【コンプライアンス部長】独立系Fintechから上場グループ参画へ | 独自のプロダクトを展開するネット証券の内部管理

仕事概要

募集の背景

私たちは「自由・透明・公正な直接金融を創造する」をミッションに掲げ、個人投資家に向けて、新しい「決まった期間で決まったリターン」の投資（インカムゲイン）機会を提供するオンラインプラットフォームを運営してきました。伝統的な金融商品の活用の幅を広げ、「ベンチャー社債」というこれまでになかった市場を開拓し、累計40億円以上の発行実績を積み上げています。
元々独立系Fintechスタートアップとして2019年に設立、2021年に証券業登録を完了した「正攻法×革新性×実行力」の会社として、独自のネット証券としての地位を確立してきました。

そして2026年7月より、東証スタンダード上場企業である株式会社メタプラネットグループへ参画し、「メタプラネット証券」として第二創業期を迎えています。これはこれまでの歩みをリセットするのではなく、私たちの強みを活かしてミッションの規模をより大きくアップデートするための挑戦です。
経営基盤が変わっても、スタートアップらしい構想、意思決定から実行までのスピード感は変わりません。長引く円安に伴うオルタナティブ投資ニーズや、新NISAの普及による投資熱の高まりに応え、日本のリテール投資家にマッチした「まだ世の中にない次世代の利回り機会」をいち早くお届けしていく方針です。

現在の当社コンプライアンス部門は、長年会社を支えてきたベテランの部門長が率いる体制です。今回は、経営基盤が安定したこのタイミングで、将来の部門長を見据えた「部長」ポジションをお迎えすることとなりました。
ご入社後は、豊富な知見を持つ現部門長とともに業務にあたり、当社の事業とコンプライアンス業務についてじっくりとキャッチアップしていただきます。数年後には、次世代の部門長として部門を牽引し、経営のパートナーとしてご活躍いただくことを期待しています。

本ポジションの概要

証券会社としては小規模ながら、自社による商品組成を行い、売買業務と元引受業務の登録を保有する少数精鋭チームです。
当社はこれまで、社債発行・投資オンラインプラットフォームを中心としたオペレーションを構築・運用してきました。その中でも、「いつでも換金債」「おまとめ債」といった商品の提供や、J-Shipsを活用した「未上場ベンチャー転換社債」の取扱い、私募社債の「セカンダリーマーケット」提供など、独自の新たな事業枠組みを開拓してきました。

証券業の開始から5年を迎え、事業や組織規模を拡大していくタイミングです。主体的に幅広く社内を見渡し、各部署との信頼関係をしっかりと築くことによる業務への深い理解を元に、スケール後も適正な内部管理態勢を維持・整備することを目指していただきます。

仕事内容

証券会社における営業、商品、AMLなどコンプライアンス業務全般を担当いただきます。コンプライアンス部門全体としての主な業務は以下のようなものです。

【コンプライアンス態勢の企画、統括、運営】

・コンプライアンス・プログラムの策定・実行
・社内向けコンプライアンス研修の運営・管理
・コンプライアンス委員会の運営
・社内規程の整備・見直し
・マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与対策への対応
・事業活動全般（特に新規プロジェクト）に関するコンプライアンス助言

【審査、管理】

・広告審査
・引受判断の形成に至る過程の適切性確認
・利益相反管理
・非公開情報の管理
・役職員による有価証券取引の管理
・金融商品仲介業者の管理
・個人情報・特定個人情報の管理

【内部管理統括】

・投資勧誘等の営業活動・顧客管理のモニタリング
・証券事故等への対応

【当局・自主規制機関等対応】

・当局検査、日本証券業協会監査への対応
・当局・日本証券業協会等への各種申請・届出・照会対応

【トラブル対応】

・苦情・紛争等への対応
・反社会的勢力への対応

【チーム・組織体制の構築】

現在のチームは、部門長と、証券業開始時から参画するメンバー1名の体制です。

※ハイブリッド勤務可能です。オフィスに敷設された専用回線への接続が必要な業務がありますが、フルタイムでの出社は必須ではありません

やりがいや面白さ

高い専門性「知見・経験を活かす」
専門性が求められる証券コンプライアンス分野において、営業、商品、AML等縦割りにならず包括的に管轄いただきます。これまで培った知見を発揮し、内部管理業務における本質的なキャリア形成ができる環境です。
攻防一如「事業の成長を支援する」
オンライン証券プラットフォーム特有の新しい規制論点に関わることもでき、堅固な内部管理態勢の構築を通じて、当社のビジネス競争力向上への貢献に実感の持てるポジションです。
社会的意義「前例のない市場をつくる」
日本の個人投資家向けに新しい資産運用サービスを提供する仕組み作りに挑戦でき、社会的意義の大きい事業に携われます。

選考プロセス

カジュアル面談
　基本的にはオンラインですが、ご希望に合わせてオフライン実施も。
　選考には該当しませんので、実施後採用プロセスに進まれるかどうかのご意向をお伺いします。
　以降いつでもご希望に応じて、他メンバーとのカジュアル面談も設定可能です。
面接（オンライン1回）
ワンデー・ジョブ
　半日ほどご来社いただき、インターンのように実際の雰囲気をご経験いただきます。
　経営陣を交えて実務に関するディスカッションの機会を予定しております。
オファー面談

必須スキル

金融商品取引法、日本証券業協会規則等の知識

下記2.または3.
2-a. 証券外務員資格1種及び内部管理責任者資格保有者
2-b. 証券会社でのコンプライアンス業務または内部管理業務経験
2-c. 関係当局等による監査・検査対応経験
3. 関係当局等における金商業者への管理・検査実施の経験（ご入社後に内部管理責任者資格を取得いただきます）

Wordを中心としたPCスキル

歓迎スキル

・主体的に複数業務を進められる方
・社内外の関係者と円滑にコミュニケーションを取れる方
・ビジネス視点とコンプライアンス文化の両立ができる方
・変化の多い環境を前向きに楽しめる姿勢
・個人情報保護法、AML（当社が特に強化していきたい領域）に関する知見

応募概要

給与

年俸：800万円〜1,000万円（※管理監督者）
ストックオプション（SO）：あり

勤務地

当社本店（東京都中央区日本橋兜町）
金融街である兜町で、金融系スタートアップの起業・成長を支援しているFinGATE TERRACEの最上階です。
茅場町駅徒歩1分の好立地、フリーコーヒーサービスも利用できます。
※グループインに伴い、2027年中にオフィス移転の可能性があります

雇用形態

正社員（期間の定めなし）

勤務体系

9:00～18:00（休憩1時間）、前後2時間ずつまでずらすことも可能
・完全週休2日制（土・日）、祝祭日
・年次有給休暇（半日単位での取得可）
・年末年始休暇
・特別休暇 5日/年（入社直後から利用可、使途不問、半日単位での取得可）
・病気休暇 5日/年（入社直後から利用可、通院・療養不問、半日単位での取得可）

試用期間

あり（3ヶ月）

福利厚生

■社会保険完備
■通勤手当支給（上限3.5万円/月）
■その他福利厚生
▼住宅
・近距離手当 3万円/月
・近距離への引越補助（5万円上限）
▼医療
・自己負担額上限 2万円/件（超過分は東証健保から支給）
▼慶弔災害
・各種慶弔休暇
・各種慶弔見舞金（結婚の場合：休暇5日+お祝い金）
▼育児介護
・短時間正社員制度あり（所定労働時間4時間から可能）
・出産育児一時金付加金あり（国からの50万円に加えて、東証健保から15万円の追加給付+会社からのお祝い金）
▼仕事環境
・リモートワーク上限なし（チームで働くため出社推奨ですが、業務内容に合わせてハイブリッド勤務可で、週1-2日リモート併用される方が多いです）
・ウォーターサーバ設置
▼レクリエーション補助
・宿泊・レジャー・スポーツ・生活サポートなどの優待（ラフォーレ倶楽部、リロクラブ）

コンプライアンス部長